Finansų ir investicijų konsultantai rengia finansinius planus asmenims ir organizacijoms, taip pat jų vardu investuoja lėšas ir jas valdo.Atliekamos užduotys:(a)  klientų duomenų bazės kūrimas ir tvarkymas;(b)  pokalbiai su klientais, siekiant nustatyti jų finansinę padėtį ir tikslus, rizikos ribas ir sužinoti kitą informaciją, kurios reikia finansiniams planams ir investavimo strategijoms rengti;(c)  finansinių tikslų nustatymas ir strategijų jiems pasiekti rengimas ir įgyvendinimas;(d)  vertybinių popierių ir obligacijų įsigijimo ir pardavimo organizavimas;(e)  investicinės veiklos stebėsena, taip pat investicinių planų peržiūra ir koregavimas pagal pakitusius poreikius ir rinkos pokyčius;(f)  draudimo apsaugos siūlymas klientams ir organizavimas.